担心股票赚的钱太多,他自己砸盘!结果被证监会罚款100万
您的位置: 首页 > E财网-消费监督37 > 正文
担心股票赚的钱太多,他自己砸盘!结果被证监会罚款100万
2018-07-16 17:42:14 来源: 网络
E财网 2018-07-16 17:42:14:

16只股票盘尾异常波动,牵出“奇葩人”

每经小编(微信号:nbdnews)先来带大家了解一下事情的经过:

在2015年12月31日,当全国人民都沉浸在新年即将来临的欢乐中时,圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票的股东不淡定了,伴随着新年的烟火,这些股票在盘尾开始急速下挫......

最后收盘时,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,青雨传媒跌幅最大,达 19.93%。

1月4日开盘后,以上股票迅速恢复12月31日盘中价格,圆融科技、凌志软件、ST复娱当日涨幅达18.18%、17.58%、14.83%,出现明显异动。

面对这种异常波动,各方调查很快启动,最后的结果却让人啼笑皆非.....

据新浪财经,事件源于券商国泰君安内部的“作死”行为。2015年12月31日14点50分,国泰君安做市业务部为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略,上述16只股票以明显低于最近成交价的价格进行主动卖出申报,导致上述股票尾盘价格大幅波动。

作为券商的做市部门,居然要减少当年浮盈,这究竟是谁的主意? 

说到这,就不得不说一下导演出这部“奇葩剧”的奇人

证监会的处罚通知书显示,本次主要对两名主要责任人做出处罚:

担心股票赚的钱太多,他自己砸盘!结果被证监会罚款100万[0]
▲图片来源:证监会官网

一是王仕宏,男,1977年1月出生,台湾居民,时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部负责人。

二是陈杰,男,1979年5月出生,时任深圳小乘登陆新三板投资中心(有限合伙)(以下简称小乘登陆新三板)总裁。

这两人关系密切,据证监会公告,王仕宏与陈杰自2014年相识,二人通过手机通话、微信联系频繁,在北京、上海经常会面。其中,2015年12月,二人通话联系45次,有16个自然日每日均有多条微信联系,并见面多次。2016年1月3日、5日二人在上海、北京会面。

在2015年底,王仕宏发现了一件“可怕的事”自己的部门居然已经超额完成了当年的业绩考核,面对这样的好成绩,他没有膨胀,而是冷静的思考了“我2015年超额完成业绩,那2016年业绩考核起点会不会就高了?”

担心股票赚的钱太多,他自己砸盘!结果被证监会罚款100万[1]

随后他为了不被提高业绩考核起点,就联系了他的“好(猪)哥(队)们(友)”陈杰,二人合谋一起操纵压低股价。

据中国基金报报道,王仕宏在未向公司领导和部门领导请示并得到批准的情况下,同意做市交易总监李某凯对国泰君安重仓的30只股票执行“不低于前一日收盘价20%就可以卖”的交易策略,并将拟低价卖出股票清单告知陈杰。

2015年12月31日,陈杰控制操作三个账户在当天14:10以后委托买入32只国泰君安做市股票,与王仕宏掌握的30只重点减仓股票清单的重合度高达28只,重合率高达93.33%。

且28只股票委托下单买入顺序与重点减仓清单的排序完全一致。每只股票均委托1笔,委托买入股数均为1000股,均以低于12月30日收盘价的15.25%-21.13%的价格申报。

随后就出现了文章开始的一幕......

被罚100万,两人仍想申辩

证监会处罚通知书披露了操作手法:

国泰君安做市户利用做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交的方式打压或锁定股价,在收盘前1-3分钟内单笔低价申报卖出与陈杰的三个账户的低价申报买入成交锁定收盘价。或者在收盘前10分钟内先低价申报卖出与陈杰的三个账户的低价申报买入成交,而后通过持续低价申报卖出吸引投资者低价申报买入并成交。

担心股票赚的钱太多,他自己砸盘!结果被证监会罚款100万[2]
▲图片来源:视觉中国

而对于处罚,王仕宏则提出申辩意见,请求免予或减轻处罚:

其与陈杰之间不存在密切的关系,没有将交易策略故意泄露给陈杰。

主观方面没有操纵证券交易价格或者证券交易量的故意,做低14只股票价格的动机实质是对做市业务部门所拥有的股票价格真实性做一次压力测试。

本案属于公司行为,其只是执行者,无权利更无办法控制做市专用证券账户。

而陈杰则提出如下申辩意见:

没有操纵市场的主观故意,也没有合谋操纵行为。

预先下单是根据市场经验,预判交易对手行为后进行的验证行为,不构成操纵行为。

而证监会则给出了回应:

在涉案行为发生的2015年12月,二人通话、微信联系十分频繁、多次会面。涉案当日两人存在微信联系。且王仕宏还把一些“内部资料”泄露给陈杰,说明了两人的密切关系。

关于操纵行为,主观方面,王仕宏具有打压或锁定相关股票交易价格的意图,而故意实施涉案交易行为;王仕宏与陈杰两人操纵前后及操纵当日通讯、联络情况及两人控制账户交易情况足以证明王仕宏与陈杰事前存在意思联络,希望打压或锁定相关股价,操纵意图明显。

客观方面,王仕宏利用国泰君安做市商地位,通过日内连续买卖,并在交易日尾盘以大幅低于投资者买入申报的价格卖出。陈杰控制的账户在特殊时点对国泰君安做市户低价卖出的股票进行买入,买入股票情况与国泰君安做市账户重点减仓股票清单高度重合,买入顺序与重点减仓清单的排序完全一致。

关于违法主体,对于买入股票的仓位,需在做市决策会议上讨论决定,并有不低于6人的书面签字;对于做市专用账户资金调动,需要由王仕宏发起,并经风控、场外市场部总经理、公司分管领导、计划财务部审批后划拨。

但是做市交易日常卖出股票,并不需要类似流程审批和签字。具体做市交易买卖股票,王仕宏有权根据季度检视会、做市决策会议的决策授权,根据市场情况进行一些调整,不超出授权范围即可。

根据国泰君安做市业务部季度仓位检视会议纪要,一是季度检视会并未提出“不低于前一日收盘价20%就可以卖”的交易策略;二是会议讨论的27只股票名单与涉案当天的30只股票清单相比,仅有两只股票相同。

面对一系列的证据,最后这两人被分别处以100万元的罚款,这下就更不用担心自己赚太多怎么办了。

每经编辑 孙志成

本文转自每日经济新闻 nbdnews |

------END-------

担心股票赚的钱太多,他自己砸盘!结果被证监会罚款100万[3]
有钱赚!

点击下方小程序,参与股神争霸大赛

  • 一两理财**,案件推进缓慢,无实质性进展。
  • 生菜金融赎回到账,希望能加快速度
  • 【两只老虎】可能更改网站名称
  • 建议大家都不要折价转让,这样只会让老赖更猖狂
  • 面对上市公司奥马电器关于钱包金融公告的一些思考
  • 暴光:深圳海峡视界文化科技传媒有限公司拍卖骗局
  • 运城建国泌尿医院黑心骗子医院,花了我5万多,什么也没有看好
  • 朋友圈发旅游广告能赚钱?千人陷“庞氏骗局”
  • 私募基金涉嫌自融 贝塔理财信披不实?华宇系幕后操盘
  • 华旭正联真鸡烈这个坑有多深 陷进去就出不来了 公司以各种理由总计骗我10万左右 希
  • 诈骗公司:上海傲源医疗用品有限公司曾用名上海傲源投资管理有限公司真坑爹 确系黑
  • 江苏锡利来投资有限公司诈骗套路曝光 资料费用 做资产评估 环境评估等手段骗取投资
  • 投诉湖南巨景证券投资顾问有限公司四川分公司诈骗 不给客户合同 说话出尔反尔不算数
  • 万利盈拓发展(深圳)有限公司融资诈骗 望广大网友发现自己被骗后一定要第一时间维
  • 天顺金服拆标!虚假存管银行宣传! 资产端不真实 晤面会造假 联合黑羊头哄骗小白 各位
  • 运营主体为江苏强业金融信息服务有限公司的“互融宝”诈骗幕后操控者赵京京曾为服刑
  • 懒人投资兑付方式诈骗 实为不负责任的恶性兑付 大家千万小心!
  • 金华同济医院误导患者病情 坑骗患者16000块钱
  • 南昌仁爱医院诈骗妙龄女6000元黑心医院丑恶嘴脸 欺骗狐臭患者
  • 曝光杭州世彩整形美容医院毁容高手的医疗黑幕
  • 重庆金童佳儿童医院接受治疗时由于医生失误造成孩子终生残疾 维护无果
  • 朔州曙光医院太黑了包皮手术过程中加钱被骗一万元
  • 曲靖妇产医院骗子黑医院打着妇科专科的旗号专门坑害妇女
  • 曲靖曙光医院坑死患者不偿命的医院钱花了还要受你们折腾
  • 万景集团代雨东涉嫌操纵非法集资坑害民众 投资过程就是一个精心设计的圈套 对非法集
  • 坑人钱的公司,初晓文化传媒诓骗血汗钱
  • 安庆华启餐饮管理有限公司欺诈客户 换着名称诈骗 态度恶劣 不给退款 希望大家别再上
  • 杭州营联科技有限公司 杭州营客电子商务代运营是骗子 想法设法忽悠你交钱 大家千万
  • 深圳市熊不乖服饰搞的熊不乖童装 是专门骗钱的 “熊不乖”品牌未进行商业特许经营备
  • 湖南豪派智能家居有限公司诈骗 赛梵世家骗子 曝光这种可耻的市场行为 希望广大消费
  • 广东省广州市学院站新时代医院黑心骗子医生 没医德不要脸欺骗患者做手术 称手术费要
  • 丽江曙光医院坑人黑幕骗人医院曝光 坑死人不偿命的玩意!太黑了 简直没人性 希望大
  • 贵阳颠康医院黑心骗子医院虚假广告坑骗患者血汗钱 治疗癫痫越治越严重 我被坑了三万
  • 长沙岳麓区德尔美客医疗美容医院网贷付手术费,半年都未安排手术,消费者月月还要还
  • 唐山凤凰妇产医院检查忽悠人坑人 骗钱无天良 做人流手术手术台上临时抬价被坑了1280
  • 丹阳曙光医院简直谋财害命黑心骗我血汗钱 就是彻彻底底骗子 没医德黑心医院 大家千
  • 昆明天伦妇产医院骗人多了 太没有医德了 真是黑心骗子医院 莆田式黑医院 小心中招!
  • 衡阳男科医院危言耸听恐吓患者忽悠患者尽快治疗丑恶的嘴脸立现 我要揭露这种以利是
  • 吉林东方医院雇医托忽悠患者手术 来达到敛财的目的 如此套路被指司空见惯 希望大家
  • 上海真美妇科医院为了钱什么都能骗 夸大病情 做假手术来坑骗患者 真是太无耻了 没有
  • 无锡阳光医院评价网上很差 骗取平民的血汗钱 我被这家黑心的医院骗了 希望大家别再
  • 私立医疗美容机构——艺星医疗美容集团股份有限公司(简称“艺星医美”)医生不足营
  • 淄博丽人医院 丽人妇科??-是专门吸血的吸血鬼骗光患者所有 我被坑了一万多 真黑心
  • 曝光昆山虹桥医院坑人黑医院 恐吓病人 疯狂收费 想尽办法让病人害怕 赚取高额费用
  • 昆山仁济医院黑心骗子医院 花大钱在网上推广诱骗患者 我被该院无德医生忽悠做手术
  • 杭州天大医院都是骗人的虚假的广告越治越重白花了几万块钱 你们骗人家的钱就那么心
  • 太黑了愤怒大家小心 临沂和美家妇产医院真的很坑骗人 纯属吸血鬼 黑医院 是个小病大
  • 术中加项还被毁容!宁波慈溪悦尔医学美容医院就是骗子医院 做的双眼皮和提拉上眼睑
  • 丽江曙光医院坑人黑幕骗人医院曝光 坑骗患者做一堆乱七八糟的检查 简直是太黑了 大
  • 举报骗子医院:泸州长健医院骗人伎俩曝光 坑人3W多! 太坑爹了!大骗子一个!希望大
  • 昆山虹桥医院收费坑人无节制 几个小时就被坑了一万七千多块钱 治疗毫无效果 大家千
  • 广州东大肛肠医院就是黑心的骗子没有良心的骗人医院 高价收费 小病大治引消费者强烈
  • 杭州阿波罗男子医院骗人 医生无医德只会坑骗患者 大家千万小心 别再上当了!
  • 曝光打击成都御生堂骗子医院赚黑心钱 就是一家私立的小医馆大家一定要小心别被骗了
  • 深圳国安医院黑心坑钱 一步步让你上当 被坑了好多钱又治疗不好病 真是太黑了!
  • 济南和谐妇科医院黑心骗子医生没医德学生被骗手术傻乎乎花近万元 真是太可恶了
  • 蒙自曙光医院迫害人坑骗钱一肚子坏水 坑骗消费者手术乱开价 真心真意的劝导大家 别
  • 南京建国男科医院骗术曝光 患者怒称其骗子医院 就是个人承包的“院中院”行为 一群
  • 江西抚州第五医院给患儿注射过期药物 市食品药品监督管理局、市卫计委等有关部门已
  • 中核集团否认与“华宇”有染,新新贷竟还敢拿“中核集团”虚假宣传
  • 备注:转载仅为传播信息,法律责任由原创者承担!